廣州市近日出臺《民營(yíng)企業(yè)(yè)首次違法合規(guī)免責清單（第一批）》，為民營(yíng)企業(yè)(yè)發(fā)(fā)展營(yíng)造良好的法治環(huán)(huán)境。據了解，這是全國第一個(gè)建立首次輕微行政違法合規(guī)免責清單的文件。

　　合規(guī)是企業(yè)(yè)內部預防違法行為的一種管理體系。合規(guī)免責，是指民營(yíng)企業(yè)(yè)因為企業(yè)(yè)行為首次違反了行政法規(guī)，危害后果輕微的，如果民營(yíng)企業(yè)(yè)合理地制定和實(shí)施了合規(guī)制度，可以免于行政處罰，體現了包容審慎的監(jiān)管態(tài)(tài)度和依法從寬處罰的管理方式。

　　法治是最好的營(yíng)商環(huán)(huán)境。行政處罰權是行政機關(guān)實(shí)施行政管理、保障法律施行的重要手段，對中小微民營(yíng)企業(yè)(yè)來(lái)說(shuō)，有關(guān)部門(mén)執(zhí)法規(guī)范與否、公平與否，不僅影響其日常經(jīng)營(yíng)，更影響其發(fā)(fā)展信心。廣州此次發(fā)(fā)布的“免責清單”，對民營(yíng)企業(yè)(yè)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域制定合規(guī)指引，正面回應企業(yè)(yè)發(fā)(fā)展痛點(diǎn)、難點(diǎn)，充滿(mǎn)政策誠意，因而贏(yíng)得點(diǎn)贊。

　　比如，首次將不予行政處罰的適用條件與企業(yè)(yè)合規(guī)建設相結合，并明確除民營(yíng)企業(yè)(yè)外，符合適用條件的其他類(lèi)型企業(yè)(yè)也可參照適用；首次將合規(guī)整改與違法行為調查的全過(guò)程相結合，規(guī)范了具體的實(shí)施要求和流程；首次運用“指引+清單”的形式，在與民營(yíng)企業(yè)(yè)經(jīng)營(yíng)行為關(guān)聯(lián)(lián)度較大、成熟度較高的領(lǐng)域先行先試，試點(diǎn)成熟后再穩(wěn)步擴大清單覆蓋面。

　　當然，“合規(guī)免責”絕不等于放任不管，而是旨在引導民營(yíng)企業(yè)(yè)筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的底線(xiàn)。一方面，在實(shí)施過(guò)程中需細化配套制度、制定裁量基準、量化處罰權裁量標準，并嚴格按照相關(guān)適用條件和標準，準確研判企業(yè)(yè)具體違法情形，充分評估適用首次違法合規(guī)免責的可行性。相關(guān)部門(mén)對于不適用免責條件或者違法嚴重行為，應當依法處罰，確保合規(guī)免責行政裁量權在法治的軌道上運行。

　　另一方面，民營(yíng)企業(yè)(yè)自身需依據監(jiān)管要求，完善公司治理，及時(shí)改正相關(guān)違法行為，在法治框架內合法合規(guī)地從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。比如，合規(guī)管理中尊重知識產(chǎn)權、保護生態(tài)(tài)環(huán)(huán)境、反對商業(yè)(yè)賄賂、履行商業(yè)(yè)責任等原則，都是企業(yè)(yè)持續(xù)健康發(fā)(fā)展的基石。唯有在合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)中提高自身競爭力，民營(yíng)企業(yè)(yè)才能堅定自信走向更加廣闊的舞臺。（本文來(lái)源：經(jīng)濟日報 作者：祝 偉）